成都市资本市场金融科技创新试点细则基本原则

基本原则
（一）依法合规
坚持金融业务必须持牌经营，参与试点的业务场景应由持牌机构提供；坚持对各类违法违规行为零容忍，严守法律法规框架，防止为了追求技术便利，突破现行监管规定。
（二）有序创新
侧重于大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术对资本市场各类业务的科技赋能，以服务实体经济、提升市场效能、强化合规风控、增强监管能力、保障金融安全为应用导向，稳妥推动新一代信息技术的落地实施，促进资本市场的数字化发展。
（三）风险可控
平衡好促发展和防风险的关系，在做好风险防范安排的前提下，适度提升监管弹性；将保护投资者合法权益贯穿于试点全过程，有效识别并防范试点相关业务合规风险、系统安全风险、数据安全风险，提前做好应急准备和退出方案，坚决守住不发生系统性风险的底线。
（四）立足实际
充分考虑地方业态差异，坚持从本地实际出发，把握好服务地方监管、促进特色发展、防范化解风险创新试点内涵，聚焦监管最新需求和业务发展痛点难点，力争解决实际问题，避免为创新而创新或传统业务的简单包装。
（五）务求实效
深刻认识和把握资本市场金融科技创新试点内涵，充分借鉴外部经验，立足自身实际特点，结合成渝共建西部金融中心战略，聚焦监管最新需求和业务发展痛点难点，力争解决实际问题，确保成果经验可复制、可推广。